诺安基金规模业绩双丰收,营造受人爱惜的老本公司

  2008年致力于精耕细作

  金牌狮子团队显实力

诺安基金公司总经理 奥成文

  “我们2008年的基调是:精耕细作!”快人快语的奥成文一句话点明了诺安基金公司2008年的生存之道。在他看来,专户理财首先是一大机遇,作为首批获得专户理财资格的基金公司,诺安立志于在专户理财上打造自己鲜明的风格。诺安基金公司为此专门从制度、人员、产品、风险控制等各个方面对专户理财工作进行了精心准备。

  狮子,百兽之首,也是诺安基金的标志。在市场火热、行业变革的大资管时代,诺安基金这只金狮子团队绽放异彩,2014年实现规模、业绩双爆发。

  证券时报记者 付建利

  此外,诺安目前也在为QDII做扎实的准备工作。奥成文认为,做好QDII业务的核心是要建立自己独立的投研团队,而不是将投研工作外包给国外的投资顾问,自己变成一个销售终端。

  数据显示,诺安基金近两年业绩获三大机构较高评级。银河证券数据显示,截至2014年12月31日,诺安股票投资管理能力在资产规模前二十大基金公司中排名第一。晨星报告显示,2014年四季度诺安基金综合评分为66.54分,在72家入评基金公司中排名第八。海通证券数据显示,截至2015年1月30日,诺安基金旗下偏股型基金近一年平均净值增长率达39.96%,被评为股票投资能力五星级基金公司;诺安主题精选、诺安中小盘精选及诺安灵活配置3只基金均荣获海通同类基金五星评级,最近一年收益率分别为53.89%、67.14%、59.1%,分别位列同类可比基金第一、第二、第三名。

  走进诺安基金公司,迎面而来的LOGO是一个号称百兽之王的狮子图像。总经理奥成文向记者介绍其中的深义:其一,狮子是百兽之王,寓意诺安基金立志成为业内领先的基金公司;其二,与其他习惯单枪匹马作战的物种相比,狮子最显著的特征就是结群而行,这也寓意着诺安基金最核心的企业文化,就是讲究团队精神。

  如何在动荡的市场环境下给投资者带来持续回报,成为诺安2008年精耕细作的重点。在风险控制上,诺安基金公司在管理层“双十规定”的基础上更进一步,规定单只基金持股不能超过该股流通股股本的5%,公司所有基金持股不能超过单只股票流通股本的10%。同时,为应对流动性风险,诺安基金设置了一个4.5%的阈值,一旦超过这个比例,公司就会提醒相关基金经理。

  业绩爆发带来规模增长。截至3月31日,诺安基金公募资产管理规模达678.8亿元,在94家基金公司中排第21名。值得注意的是,诺安基金整体规模连续6个季度上升,且增长势头稳健。

  “无论是我们孜孜以求的业内领先基金公司,还是精诚合作的企业文化,实现所有目标最根本的途径就是人才,人才是诺安最珍贵的资产!”在奥成文的眼里,只有真正做到以人为本,才能纲举目张,引领诺安其他业务蓬勃发展。不言而喻,以人才为本,投研团队冲锋陷阵,风控部门保驾护航,三驾马车造就了“狮子”诺安。

  为了吸引优秀人才,稳定队伍,诺安基金公司在激励机制上进行了创新型改革。奥成文介绍,诺安基金公司除了给予员工有竞争力的薪酬、建立完善的培训体系、提供职业发展空间等业界通行做法外,为留住优秀的人才,经公司股东会同意,诺安基金从2007年开始尝试推行全新的员工激励机制:股东自愿让渡一部分利润,每年从公司利润中拿出一定比例形成奖励基金和人才稳定基金;奖励基金面向公司全体员工,人才稳定基金面向对公司有突出贡献的优秀员工。获取人才稳定基金的员工必须将此基金用于购买公司旗下的基金,并且规定了一个锁定期。公司希望,此举能达到基金持有人、公司和员工三方共赢的激励效果。

  诺安基金总经理奥成文表示,诺安基金的口号是“智-汇财富
稳-见未来”,致力于以科学严谨的专业知识,以稳健的风格,以卓越的远见在瞬息万变的市场中为投资者实现长期持久的投资回报。

  人才:“稳定基金”筑巢引凤

  展望未来,奥成文充满信心,尽管受次贷危机等国内外影响,A股难免出现震荡反复,但诺安投资团队认为,中国经济良好的基本面决定了牛市不会轻易结束,诺安基金公司将继续秉持稳健的投资风格,合规运作,在价值投资的框架下精选个股,为持有人带来持续的良好回报。

  优秀金牌狮子团队

  从2007年开始,诺安基金公司就推行了新型的激励与约束制度。具体做法是:公司每年从利润中提取一定比例的资金,形成奖励基金和人才稳定基金,人才稳定基金用以奖励包括基金经理在内的优秀人才,而且奖励给每个基金经理的基金只能用于申购他自己管理的基金,三年后才能赎回;奖励给其他岗位优秀员工的基金,则可以在公司多只基金产品之间做一个组合。

  获奖感言

  百兽之首的狮子,作为诺安基金的标志,既代表诺安愿成为行业领跑者的目标,也体现了诺安对于狮子群体行动的团队建设的重视。为了打造优秀的投研团队,诺安基金推出了一系列创新举措。

  奥成文向记者解释了此举的意义:第一,吸引人才是第一步,留住人才才是最重要的。奖励基金和人才稳定基金实际上建立起了一种长效激励机制,将基金经理与持有人和基金公司的利益捆绑在一起。只有基金公司不断发展,基金经理的薪酬才能不断水涨船高,更重要的是,只有为持有人带来持续优良的回报,基金经理才能得到丰厚的回报。其次,塑造了诺安基金公司为持有人追求投资业绩的文化底蕴,避免了各种可能的内部困扰。记者了解到,诺安基金公司的很多员工,包括高管人员,都是旗下基金的持有人。在现有的体制下,诺安基金做到了将持有人、基金经理和公司股东三方利益的有机统一。

  为投资者构建美好生活是诺安基金的历史使命。诺安基金管理公司自成立以来,秉承“领先、创新、责任、卓越”的经营理念,致力于以良好的业绩和优质的服务回报广大投资者的信任与厚爱。感谢证券时报及广大投资者对诺安基金的支持。

  自2007年开始,诺安基金就推行“人才稳定基金”计划,每年从公司利润中拿出一部分用于激励基金经理等优秀员工,这个稳定基金并不以现金的方式兑现,而是用这笔奖金购买诺安旗下的基金。这样,员工要兑现自己的奖励,就必须努力做好业绩,而且公司旗下基金的投资业绩与公司员工的所得挂钩,这就避免了单纯根据基金经理的投资业绩给予现金奖励的弊端。以人才稳定基金购买的基金,锁定期为3年,以此激励基金经理做投资的“长跑将军”,让基金经理静下心来,实现真正的价值投资。

  诺安基金鼓励员工不断进步,并设置了“H”型的双通道。在行政序列里,从部门副总监到总监,一直到公司领导,只要是优秀的人才,就能得到不断晋升。同时在技术序列里,也设计了相应的员工发展路径,以研究员为例,从助理研究员到研究员、从研究员到高级研究员、资深研究员甚至首席研究员,员工都有充分施展自己才能的舞台和空间。总经理奥成文告诉记者,在诺安基金公司的投研团队里,绝对不是做到了基金经理位置上的研究员才是成功的研究员,首席研究员的薪酬待遇甚至比基金经理还高,“在诺安,研究员本身是可以作为一个终身职业的!”奥成文表示。

  诺安基金的经营理念:

  诺安基金还有一个独特的H形双通道。在行政序列里,从部门副总监到总监,一直到公司领导,只要是优秀的人才,就能得到不断晋升。在技术序列里,也设计了相应的员工发展路径。以研究员为例,从助理研究员到研究员,从研究员到高级研究员、资深研究员甚至首席研究员,员工都有充分施展自己才能的舞台和空间。

  要做到以人为本,关键是落到实处,落实到基金公司各个工作环节中。为了吸引到优秀人才,诺安基金设置了北京和深圳两个投研中心,投研人才可以根据自己的家庭情况、个人喜好等自由选择上述两个工作地点。甚至在诺安基金的规划中,未来QDII基金的投研人员,办公地点也完全可以设在海外。

  Leadership 领先

  此外,为了吸引优秀人才,诺安基金专门设置了北京和深圳两个投研中心,投研人才可以根据自己的家庭情况、个人喜好等自由选择办公地点。

  一流的制度建设迅速开花结果。实施人才稳定基金激励措施以来,诺安优秀人才的流失率几乎为零,相反,不断有优秀人才加盟诺安,仅2010年春节以后就有十余名优秀人才投身诺安。正是优秀人才的聚集效应,诺安基金公司多年来取得了持续、稳定、优良的投资业绩。以2009年为例,偏股型基金全部位列同类型前二分之一,诺安价值增长位列前三分之一,诺安灵活配置更是取得了同类型基金第3名的成绩。

  Innovation 创新

  一流的制度建设迅速开花结果,诺安基金优秀人才的流失率几乎为零,相反,不断有优秀人才加盟诺安。中国证监会[微博]公示数据显示,自去年以来基金公司高管变动频繁,而诺安基金高管层十分稳定。Wind数据显示,诺安基金团队稳定性系数为2.18,在资产规模排名前二十的基金公司中位居前五。

  作为诺安基金公司的总经理,奥成文现在最关注的是两块:一是公司未来三年的发展战略规划,另外就是人才队伍建设。

  Obligation 责任

  投资管理能力强

  投研:以基金经理为核心,

  Nicety 卓越

  投资管理能力是公募基金最核心的竞争力,优秀的投研人才也是基金公司最大的财富。诺安基金聚集了优秀人才,打造出了一支优秀的投研团队,这也推动了诺安基金多年来持续、稳定、优良的投资业绩。

  提倡前瞻性研究

  诺安发展轨迹:

  《中国银河证券2014年度中国公募基金业绩榜单》显示,截至2014年12月31日,诺安基金股票投资管理能力在资产规模前二十大基金公司中排名第一;旗下9只基金参评,评价期间公司平均股票投资主动管理收益率为44.67%。

  2009年,诺安基金将公司发展定位为“投资年”。搭建完善高效的投研体系,成为诺安基金领导层的着力之处。以基金经理为核心,下有支持,上有监督,成为诺安基金打造投研一体化中最为鲜明的特色。据奥成文介绍,诺安基金投研内部提倡“信任中的质疑”,即各种观点平等地碰撞,防止因为某个人的权威“一边倒”。公司提倡基金经理和研究员一起下去调研,以求对信息了解更为全面和真实。

  2008.2.15 首批获得专户理财业务资格

  晨星中国评估报告显示,2014年四季度,诺安基金综合评分为66.54分,在72家入评基金公司中排名第八;在资产管理能力评估中,诺安基金总评分为65.79分,跻身前十。

  据诺安基金公司副总经理杨谷介绍,在公司内部,研究员的任务主要是为基金经理提供投资上的“炮弹”,在行业配置和个股选择上提供支持,两者在地位上完全平等,优秀的研究员完全可以获得和基金经理相当的报酬。

  2007.12.31 公司资产管理规模达到759亿元,客户数量超过360

  海通数据显示,截至今年1月30日,诺安基金旗下偏股型基金近一年平均净值增长率达39.96%,被海通基金评价系统评为股票投资能力五星级基金公司;诺安主题精选、诺安中小盘精选及诺安灵活配置3只基金均荣获同类基金五星评级,最近一年收益率分别为53.89%、67.14%、59.1%,分列同类可比基金第一、第二、第三名。

  具体来讲,诺安基金在打造一流投研团队的过程中,主要有三个方面的经验值得借鉴。

  万户,累计分红超过120亿元

  基金业绩优秀,荣誉也纷至沓来。诺安基金获《证券时报》“2014年度十大明星基金公司奖”,旗下诺安灵活配置混合型基金揽获三项大奖,分别为《证券时报》“五年持续回报平衡混合型明星基金奖”、《中国证券报》“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”以及晨星(中国)颁发的唯一的“2015年度混合型基金奖”。此外,诺安主题精选股票基金获《中国证券报》“三年期开放式股票型持续优胜金牛基金”、诺安中小盘精选股票基金获《中国证券报》“2014年度开放式股票型金牛基金”、诺安优化收益债券基金获《中国证券报》“五年期开放式债券型持续优胜金牛基金”。

  首先是实行严格的基金经理考核制度,以此拉开收入差距,奖优汰劣。而对基金经理的具体考核,不仅要看投资业绩,还要看投资是否严格遵照法律法规和契约进行。在对研究员的考核上,诺安基金取消了模拟组合在考核中的权重,代之以研究员对基金组合的贡献度。

  2007.8.29 诺安中短债基金转型为诺安优化收益债券型基金

  多元化迎接未来挑战

  其次,公司以开放的心态广纳人才。仅2009年一年,诺安基金公司就从北京、上海、深圳等各地的各类金融机构吸引多名投资精英,投研团队的力量得到极大充实。“我们是以好的待遇和好的环境吸引人,对投研人士的优点及时肯定,让各类人才的优点有展现的舞台,以包容的心态对待不同的投资观点和投资风格,塑造投研团队的向心力。”

  2006.11.21  诺安价值增长基金成立

  基金行业正迎来历史性发展机遇,诺安基金的目标是搭建多元化、专业化的资产管理平台,满足投资者多元化投资需求,为投资者带来持续稳健回报。

  第三,在投研上大力倡导前瞻性研究和提前布局,也正是得益于前瞻性研究,诺安基金公司在牛熊市中都取得了稳健优良的投资业绩。以2009年为例,诺安基金公司投研团队从6月份开始,就意识到信贷紧缩将会成为今后一段时间内A股运行的一大主题。为此,公司提前布局了医药、食品饮料等大消费概念股,抵御住了随后市场的调整。而在去年四季度,诺安基金又重兵布守科技股,从而在今年以来科技股的飙升中获得了超额收益。

  2006.10.16  诺安基金网上交易开通

  数据显示,诺安基金管理有限公司[微博]成立于2003年12月,目前管理着40余只开放式基金。截至2015年一季度末,诺安基金管理资产总规模超过800亿元,客户数量超过500万户;开放式基金产品线齐全,涵盖股票型、混合型、指数型、债券型和货币型基金;合格境内机构投资者(QDII)业务也风生水起,于2008年5月份获批QDII境外证券投资管理业务资格,目前管理着黄金、收益不动产、油气能源等多只主题QDII基金,不少产品是在行业内第一个推出。

  2010年,诺安基金将公司发展定位为“改革年”,反映在投研制度建设上,在延续原有投研体系中被实践证明为行之有效的做法外,诺安基金还将结合股指期货和融资融券即将推出的新的市场环境,加强人员业务培训,强化投研流程再造,发挥诺安基金业已形成的注重前瞻性研究和提前布局的优点,力争在2010年的震荡市中为投资者追求风险控制下的稳健增长。为此,诺安基金管理层定下了旗下所有基金均进入同类型前二分之一的投资业绩目标。

  2006.07.17  诺安中短债基金成立

  不仅公募业务优秀,诺安基金的专户理财业务也获得较好业绩。诺安是首批获得专户理财资格的基金公司之一,已成立多只“一对多”产品,经历了多次牛熊交替的考验,始终坚持严谨、稳健的投资风格,获得了良好的投资回报。

  风控:公司生存发展的基础

  2006.04.20  诺安基金全国统一客户服务电话400-888-8998开通

  互联网金融时代,诺安基金创新步伐也在加快,携手渤海银行推出了一款称霸银行系宝宝的产品——添金宝,该产品的最大亮点是一分钱起购、无快速取现限额、申购赎回全自动,可直接在ATM机上取现和POS机上消费,这一产品获得业内和投资者的广泛认可。

  据记者了解,诺安基金投资决策委员会讨论投资时,首先就是研讨基金暴露的各种风险状态,然后才是讨论具体的投资事务。做过多年风控工作的奥成文认为,风险实际上就隐藏在基金公司每一天的每项工作中,任何一个可能疏忽的工作环节,都可能引爆巨大的风险。“因此,风控是全员的风控,基金公司任何一个人都马虎不得!”

  2005.12.19  诺安股票基金成立

  “未来,我们要打造一个多元化、专业化的资产管理平台。”奥成文表示,“基金公司只有不断提升投资管理能力,为投资者提供能够持续获得收益的产品,才是最直接、最有力的成长方式,这也是诺安基金未来持续的发展动力。”

  “风险控制是诺安基金生存发展的基础,投资业绩好与坏往往都是某一时段的,即使投资业绩不好,通过努力还是可以提上来的,但风险控制则没有弥补的机会,说风控关系到公司的生死存亡也毫不为过!”,诺安基金督察长陈勇介绍。

  2004.12.06  诺安货币市场基金成立

  (方丽)(CIS)

  据介绍,诺安基金股东和董事会追求的就是风险可控下的稳定增长。公司所有的业务如果与风控相冲突,就宁可做得慢一些、稳一些。从公司成立到现在,诺安基金从未因为风险控制不到位受过处罚或被记入诚信档案。可以说,良好的投资业绩驱动了诺安的快速发展,而风控则保证了诺安的这种快速发展始终没有偏离正确轨道。

  2004.05.21  诺安基金旗下第一只开放式基金———诺安平衡基金成立

  在投资上,严格的风控为投资保驾护航。在诺安基金,单只基金对单只股票的投资,原则上不能超过该股票流通股本的5%,最高不能超过7%,为了防止基金经理超限持有,诺安基金实行定期跟踪制度,同时还规定,公司旗下所有基金持有单只股票的流通股本,也不能超过一定比例。“我们之所以在监管层‘双十规定’的基础上制定更加苛刻的制度,最根本的还是为了防范各种可能的风险因素,毕竟投资人把钱交给我们,安全始终是第一位的。”。此外,诺安基金还实行行业分散投资的原则,规定除银行股外,单只基金投资单个行业,一般不超过基金资产净值的20%。

  2003.12.9诺安基金管理有限公司成立

  在诺安基金公司,基金经理可以充分发挥自己的投资个性,但前提是投资必须合法合规,严格按照基金契约进行。比如在ST股票上的投资上,原则上公司是禁止放入股票池的,但如果有业绩发生拐点的ST公司,基金经理对单只股票的投资,也不能超过基金净值的2%。

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  为了保证风险控制的各种措施真正落到实处,诺安基金举办了经常性的合规教育和培训。如每年至少4次的针对投资管理人员的合规培训,包括交易员和投研环节的所有人员,培养投研人员守信、合规的职业道德。

  ·精彩观点·

  “无论是我们孜孜以求的业内领先基金公司,还是精诚合作的企业文化,实现所有目标最根本的途径就是人才,人才是诺安最珍贵的资产!”

  “风险实际上就隐藏在基金公司每一天的每项工作中,任何一个可能疏忽的工作环节,都可能引爆巨大的风险。因此,风控是全员的风控,基金公司任何一个人都马虎不得!”

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